全国2013年10月小自考证券投资与管理试题

课程代码：00075

请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分

注意事项：

1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。

1．按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括

A．股票市场                              B．债券市场

C．基金市场                              D．场外交易市场

2．证券的发行市场又叫

A．二级市场                              B．一级市场

C．流通市场                              D．货币市场

3．股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是

A．银行贷款                              B．优先股

C．公司债券                              D．普通股

4．股份公司总经理聘任的决定权在

A．股东大会                              B．董事会

C．监事会                                D．董事长

5．政府债券的缺点包括

A．资本的安全性                          B．很高的流动性

C．面值和收入的固定性                    D．广泛的可卖性

6．投资基金的优点包括

A．分散投资                              B．分散风险

C．能以较高费用享受专家服务              D．投资基金收益凭证流动性小

7．根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币

A．0.5亿元                              B．1亿元

C.5亿元                                 D.10亿元

8．相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于

A．发行数量大                            B．有利于提高发行人的社会信誉

C．发行费用低                            D．证券发行后流通性较强

9．会员制证券交易所的特点包括

A．交易所不以营利为目的                  B．交易所以营利为目的

C．交易所对交易负有担保责任              D．交易所按股份制公司的形式建立

10．在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指

A．100张债券                            B.10张债券

C．面值500元的债券                      D．面值100元的债券

11．“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是

A．策略分析                              B．概率分析

C．技术分析                              D．基本分析

12．在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？

A．工业                                  B．运输业

C．公用事业                              D．商业

13．“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的

A．初创期                                B．成长期

C．稳定期                                D．衰退期

14．甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为

A．1                                     B．2

C．3                                     D．4

15．形态理论中的持续整理形态包括

A．三角形形态                            B．圆弧顶形态

C．双重底形态                            D．头肩顶形态

16．证券投资风险管理的基本程序中，第一步是

A．选择风险管理技术                      B．风险评价

C．风险估测                              D．风险识别

17．以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？

A．α                                    B．β

C．方差                                  D．标准差

18．投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：

则该投资组合的预期收益率为

A．10.8%                                 B．12.4%

C．12.6%                                 D．14.2%

19．我国证券市场的监管对象包括

A．证券业协会                            B．证券交易所

C．投资者                                D．证券登记结算公司

20．根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为

A．15%                                   B．20%

C．25%                                   D．30%

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将

“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。

21．证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？

A．交易对象和交易目的不同                B．价格的决定因素不同

C．价格的决定因素相同                    D．市场风险和流动性不同

E．市场的功能和作用不同

22．债券的票面要素包括

A．面值                                  B．还本和付息期限

C．票面利率                              D．赎回条款

E．偿债基金

23．证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括

A．投资人                                B．监管机构

C．发起人                                D．管理人

E．托管人

24．我国的证券业自律组织包括

A．证监会                                B．证券交易所

C．证券登记结算公司                      D．证券业协会

E．会计师事务所

25．资本资产定价模型的基本假设有

A．价格反映一切信息

B．价格沿趋势运动

C．投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合

D．投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合

E．资本市场上没有摩擦

非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26．优先股

27．契约型投资基金

28．场外交易市场

29．资本市场线

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30．简述股份有限公司的特点。

31．简述债券和股票的不同之处。

32．简述证券上市对投资者的有利之处。

33．简述行业分析中影响行业发展的因素。

34．简述证券投资的系统风险。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35．试述我国投资基金的发展对策。

36．试述证券市场监管的意义。